創富樂活--健康財富管理達人

據海外行業媒體FinanceMagnates獨家報導，澳大利亞零售外匯及差價合約（CFDs）經紀商之間的牌照轉讓價格已炒至400萬美金。

有業界可靠消息稱，如果某個經紀商想要同業間獲得一個澳大利亞證券與交易委員會（ASIC）監管許可牌照，必須支付400萬美金的高價。很明顯，導致許可牌照轉讓價格暴漲的原因是歐盟監管新規實施，導致很多經紀商尋找澳洲等其他高槓桿監管牌照。

匯商傳媒（Forexpress）曾在澳洲監管系列文章中提及，從2016年開始，ASIC在持續打擊零售外匯經紀商違規行為的同時已經停止發放新牌照。依照以前監管條例，外匯經紀商只要握有100萬澳元自有資金便可獲得牌照。

匯商傳媒有注意到，在過去的近10年中，ASIC一直在強化對零售外匯和差價合約市場審查與約束力度。自2009年起，為降低交易風險，保護投資人利益，ASIC已就CFD經紀商設定最低資本要求，防止資金不足或管理不善的經紀商進入市場。

目前在澳大利亞從事零售外匯與差價合約的持牌經紀商大約有44家。為了保護投資者利益與引導投資市場健康發展，ASIC嚴控持牌經紀商的數量。

正如上面所說，澳大利亞許可牌照價格暴漲很大程度上因為歐盟監管新規的實施，很多包括英國FCA監管下的經紀商將客戶轉移到澳大利亞子公司監管之下。這在一定程度上抬高了澳洲ASFL的「身價」。

文：Alysa 2020-03-08 13:49:53

原文網址：https://www.fx.cool/cn/newsdetail/9544

在過去的兩年裡，澳大利亞的外匯和價差合約市場不斷走強。現在，澳大利亞的外匯交易量占全球交易總量約122萬億美元的17%。

ASIC公佈的資料支援了這一論斷——澳大利亞有60家註冊公司提供外匯保證金交易和差價合約交易，這些公司合計有100萬客戶，22萬億美元的年總營業額，100%的年增長率。他們每年6.75億筆的交易量更是令人震驚。但許多分析師和權威人士將澳大利亞差價合約市場的這種指數級增長歸因於監管套利。

面對ASIC產品干預措施，海外客戶政策的改變，以及產品設計和分銷責任的實施等重大監管變化，澳大利亞外匯市場仍將佔據主導地位嗎? 

監管改革指日可待

2019-09-03 由 酷外匯 發表于財經

8月22日，ASIC（澳大利亞證券和投資委員會）發布了一份諮詢文件，建議對場外交易（OTC）二元期權和差價合約（CFDs）採取限制措施。近日，ASIC專員Sean Hughes在第36屆銀行與金融服務法律協會年會上發表了主題演講，對如何執法進行了詳細的介紹。

Hughes表示，ASIC目前已經成立了專門的執法辦公室。與此同時，ASIC仍然期待與持牌經紀商保持友好合作。除了傳統的執法和補救措施外，他還將詳細介紹最新的監管措施，包括產品干預相關的新舉措。最後，他將闡明ASIC的監管工作目標，以及監管和執法之間的相互作用。

今年4月，澳大利亞議會通過了一項產品干預法，賦予ASIC與ESMA同等的權力。這意味著ASIC在這條潛在的道路上又邁進了一步。然而，該修正案正在等待所謂的「皇家批准程序」(Royal Assent procedure)。因此，在此之前，Hughes先對皇家委員會進行了介紹。

皇家委員會

皇家委員會明確強調了金融部門的不端行為可能會對消費者和投資者造成重大損害。這種損害可能會不斷擴大，從而降低投資者的信心，並破壞其對監管機構的信任。

摘要：據61澳洲財經資訊，隨著產品監管法案的實施，澳大利亞證券投資委員會(ASIC)在金融和信貸產品導致或可能導致重大消費者損害的情況下，提前干預並採取行動，取締或限制相應的金融產品。差價合約和數字期權是重點關注產品。   2019-06-27 由 61澳股資訊 發表于財經

昨日，澳大利亞證券投資委員會（簡稱「ASIC」）發起了關於其產品干預權的諮詢，以獲取相關補充意見，諮詢期將於8月7日截止。產品干預權允許ASIC在金融和信貸產品導致或可能導致重大消費者損害的情況下，提前干預並採取行動。

在此之前，澳大利亞政府於2018年9月向議會提交了「2018年財政法修正案法案」（簡稱「產品監管法案」）。產品監管法案引入了兩項關於金融服務的關鍵改革，分別是ASIC的產品干預權和金融產品設計和分銷的新管理制度。

「產品干預權」並不是一個新的概念，美國、英國、歐盟、香港和台灣的金融監管機構早已實行。在澳大利亞，賦予ASIC產品干預權的計劃早在2014年初就由金融體系調查委員會主席大衛·莫里（David Murray）提出，並分別在去年和今年獲得了澳大利亞生產力委員會和皇家委員會的支持，到目前為止，計劃經過了近6年的準備。

該權力的獨特之處在於它減少金融產品帶給消費者的重大損害，使ASIC不是僅在公司或機構違反了法律後才介入。 ASIC可以採取一系列臨時措施，包括取締產品或產品功能、實施銷售限制及修改產品信息或框架結構。但該權利也有一定的限制性，ASIC在每一次使用該權利下達產品干預指令前都需要諮詢。

ACB News《澳華財經在線》8月23日訊 澳證券與投資委員會（ASIC）稱，澳大利亞國民銀行（NAB）接受了無執業許可證中介提供的貸款申請，違反了國家信貸法，將就此向聯邦法院提起訴訟。

此次訴訟將是在今年2月皇家委員會公布最終報告之後，ASIC針對主要銀行的第一宗法律案件。

NAB介紹人計劃涉及297筆貸款，一次違反該法案的最高罰款為170萬澳元至180萬澳元，該行將面臨的最高罰款可達5.12億澳元。

ASIC副主席Daniel Crennan稱，NAB啟用無執業許可證的房產貸款介紹人，使消費者面臨欺詐風險，違反了《國家消費者和信貸法》。

ASIC在周五向聯邦法院提交的一份簡明的索賠聲明稱，NAB與其介紹人之間的協議規定，僅需向該行提供客戶名稱和聯繫方式。但很多介紹人給出了更多客戶信息，包括提供住房貸款申請和工資單。

香港最優秀服務大獎2019

香港 -- (美國商業資訊) -- CORPHUB主辦、在九龍香格里拉酒店舉行的「香港最優秀服務大獎2019」已於2019年3月21日圓滿舉行。當晚的典禮共向超過60家本地及國際企業及機構頒發獎項，表彰其在服務上的傑出成就。「香港最優秀服務大獎」的遴選工作由一個獨立委員會完成，成員包括行業領袖、商會委員及權威專家，確保公平、公正、具認受性。

香港向來以提供優質服務聞名於世，造就了本港成為世界一流的城市。獲獎公司來自不同領域，在企業對企業、對顧客、對大眾等多方面均顯示出高水平的服務質量，為社會做出良好而正面的貢獻。

當晚的頒獎禮獲多位社會賢達出席擔任頒獎嘉賓，包括：香港投資推廣署初創企業高級經理呂縉勇先生；香港和解中心主席羅偉雄博士；一帶一路發展聯會主席戴景峰先生；以及香港電商聯會活動及市場總經理張家儀女士。各頒獎嘉賓向在場超過150位來賓分享優質服務及本港未來機遇，來賓於宴會期間互相交流，場面盛大。

獲獎公司來自各行各業，其中包括阿斯達克網絡信息有限公司、景樂集團、知臨集團（NASDAQ：APM）、大眾控股有限公司、鴻福堂集團（HKG：1446）、德事商務中心等等。

原文網址：https://kknews.cc/news/qgobne8.html

【大紀元2018年05月09日訊】（大紀元記者天睿澳洲悉尼編譯報導）週三，澳洲聯邦銀行（CBA）宣布已經和澳洲證券投資委員會（ASIC）達成原則性協議，該行將為5次違反證券投資法的行為支付2500萬澳元來達成和解。

聯邦銀行承認在2012年2月至6月間曾有5次操縱銀行間票據互換參考利率（BBSW）的不當行為。

該行在聲明中說：「聯邦銀行還承認沒有推行合適的政策和系統來監督職員的交易和溝通，以防止此類不當行為發生。」

為此，聯邦銀行同意支付500萬元的罰款，為金融消費者保護基金提供1500萬元資金，為賠償證券投資委員會調查此案的成本支付500萬元。

聯邦銀行還將和證券投資委員會簽訂承諾書，將任命一名獨立專家負責審查該行有關票據互換參考利率業務的監控措施、政策和培訓。

聯邦銀行和證券投資委員會達成的協議還需上交聯邦法庭審批。

中金社2017年6月9日消息，澳洲證券投資委員會（簡稱「ASIC」）最近監管連出重拳，環球匯訊前日報導ASIC吊銷兩公司牌照，昨日又繼而警告罰款澳大利亞外匯經紀商Synergyfx10800美元，原因是其管理客戶帳戶廣告宣傳內容帶有虛假信息，具有誤導性。  2017-06-09 由 中金網 發表于財經

Synergyfx通過兩種自主管理帳戶代表客戶交易股票和金融衍生品。ASIC指控Synergyfx在其網站多次稱只有客戶自主管理帳戶盈利時，才收取客戶帳戶管理費用。而實際是不管客戶投資是否盈利，Synergyfx都要向收取客戶費用。

收費如下：若只有一種帳戶類型，那麼收取帳戶餘額的2%作為年度管理費用；若是兩種帳戶類型都有，則會收取經紀商中介費和佣金。

該項裁決實際是對所有澳洲外匯經紀商的警告，警告他們不能使用虛假欺詐手段來誘騙投資者。目前Synergyfx已從網站刪除了誤導性廣告內容。

原文網址：https://kknews.cc/zh-tw/finance/eok62rz.html

澳大利亞證券及投資委員會（ASIC）官網發佈聲明表示，澳大利亞政府因市場對於ASIC的罰款力度不足，有意加強對金融領域違規行為的罰款。

財政部表示，ASIC對金融服務行業的監管和執法，任何違規行為都會被處以罰款，有意加強罰款要求，增加公司法和消費者信用保護法的最高罰款金額。

具體相關調整規定如下：

個人違規行為最高罰款525000澳元（目前公司法最高200000澳元，信用法最高420000澳元）。

公司最高罰款262.5萬澳元，抑或3倍利潤 / 10%年度營收（目前公司法最高100萬澳元，信用法最高210萬澳元）。

澳大利亞證券和投資委員會發布了2015年6月30日截止的財年年度報告，確認將對零售場外衍生品領域進行嚴格監管。

委員會稱其加強了對零售場外衍生品中的欺詐參與者的關注，從而更好的保護投資者。

報告稱，2014-2015年，澳大利亞證券和投資委員會取消和暫停了4個澳大利亞金融服務牌照，發布了5份媒體公告以及1份正式公開警示通知，告知無牌提供商的消費者。

澳大利亞對17項無牌活動、虛假和誤導性聲明、違反澳大利亞金融服務牌照規定的行為進行了處理。

報告提供了以下案例：

2014年7月，澳大利亞證券和投資委員會採取法律行動，關閉Vault Market Pty有限責任公司，理由是Vault Market無牌經營在線外匯業務。2014年11月，Vault Market被發現在無牌運營，並進行誤導性和欺詐性活動。委員會還決定，8年內禁止Vault Market唯一的董事兼總經理Anamul Amin提供金融服務，5年內不得參與公司管理。