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ASIC推出針對市場不當行為的豁免政策

ASIC針對某些違反《公司法》的行為發布了豁免政策，其中包括嚴重的違法行為，例如市場操縱，內幕交易和在開展金融服務業務過程中的不誠實行為。

根據新政策，在經營金融服務業務時與他人合作操縱市場，進行內幕交易或從事不誠實行為的個人（該法令第7.10部分）可以在某些情況下尋求獲得民事處罰的豁免權和刑事訴訟。根據ASIC政策的豁免申請僅適用於個人，而非公司。

該政策將幫助ASIC查明針對特定市場和金融服務違法行為並採取執法行動，並加強ASIC的執法工具包。

ASIC負責授予民事豁免權，而英聯邦檢察長（CDPP）則負責授予刑事豁免權。ASIC將就刑事豁免申請與CDPP合作並提供意見。

可以通過以下方式提出豁免申請：

• 填寫ASIC的在線表格，或
• 請致電+612 9911 5008與ASIC免疫政策熱線聯繫，或
• 通過ASIC發送電子郵件至immunity@asic.gov.au。

根據該政策，只有對滿足豁免標準並在調查行為之前向ASIC報告不當行為的第一個人才能獲得豁免。

仍鼓勵不符合豁免標準的個人與ASIC合作，並將對收到的任何合作給予應有的榮譽（見INFO 172）。ASIC不會免除任何管理或賠償措施。在確定是否對個人採取行政行動時，將考慮個人提供的任何合作。

ASIC專員肖恩·休斯（Sean Hughes）說：“ ASIC繼續開發和實施新工具，以打擊和發現不當行為。免疫政策提高了ASIC識別和採取針對複雜市場和金融服務違規行為的執法能力的能力。”

ASIC將至少每兩年審查一次其免疫政策。可以在其網站上找到有關ASIC免疫政策的一系列常見問題。

被發現違反該法令第7.10部分規定的個人可以：

• 面臨長達15年的監禁，並且
• 則將被處以近100萬美元的罰款，或者如果法院能夠確定違規行為所產生的利益，則為該利益價值的三倍。
   

新聞來源：ASIC新聞中心  2021年2月24日

https://asic.gov.au/about-asic/news-centre/find-a-media-release/2021-releases/21-030mr-asic-launches-immunity-policy-for-market-misconduct-offences/

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