澳大利亞證券和投資委員會發布了2015年6月30日截止的財年年度報告，確認將對零售場外衍生品領域進行嚴格監管。
委員會稱其加強了對零售場外衍生品中的欺詐參與者的關注，從而更好的保護投資者。
報告稱，2014-2015年，澳大利亞證券和投資委員會取消和暫停了4個澳大利亞金融服務牌照，發布了5份媒體公告以及1份正式公開警示通知，告知無牌提供商的消費者。
澳大利亞對17項無牌活動、虛假和誤導性聲明、違反澳大利亞金融服務牌照規定的行為進行了處理。
報告提供了以下案例：
2014年7月，澳大利亞證券和投資委員會採取法律行動，關閉Vault Market Pty有限責任公司，理由是Vault Market無牌經營在線外匯業務。2014年11月，Vault Market被發現在無牌運營，並進行誤導性和欺詐性活動。委員會還決定，8年內禁止Vault Market唯一的董事兼總經理Anamul Amin提供金融服務，5年內不得參與公司管理。
2014年9月，澳大利亞證券和投資委員會通過調查發現，在線外匯經紀商Global Derivative Services私人有限公司違反澳大利亞金融服務牌照規定，因此取消了Global Derivative Services的澳大利亞金融服務牌照。
2014年11月，澳大利亞證券和投資委員會取消了外匯經紀商Rainbow Legend Group私人有限公司的澳大利亞金融服務牌照，理由是Rainbow Legend Group違反牌照規定，包括發布虛假和誤導性聲明。
2015年2月，委員會針對無牌二元期權提供商Opteck.com發布警示，理由是Opteck.com在貝里斯城運營，卻向澳大利亞投資者推廣二元期權。
委員會還採取措施防止監管套利。2014年10月，澳大利亞證券和投資委員會徵求意見後，澳大利亞金融服務持牌人Pepperstone Group有限公司同意停止在日本提供金融服務，包括衍生品和外匯合約。
2015年上半年的牌照申請報告中，澳大利亞證券和投資委員會也指出對零售外匯行業加強監管。報告中，委員會確認拒絕了上半年零售外匯領域全部（3個）新的牌照申請。
2015-11-05 由 數匯金融 發表于財經
原文網址：https://kknews.cc/finance/xrz8avg.html
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